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    只要0.03‰!債券承銷費開出“跳樓價”后 興業銀行和中信證券收到監管警告

    海峽經濟網   時間:2020-05-17 02:33

      5月15日,交易商協會公告稱,經2020年第5次自律處分會議審議決定,對興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)、中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)兩家非金融企業債務融資工具主承銷商予以警告,并責令兩家機構限期整改。

      公告稱,經查,兩家機構在部分非金融企業債務融資工具項目招標過程中,中標承銷費率遠低于市場正常水平,預計承銷費收入明顯低于兩家機構核算的業務開展平均成本。經自律處分會議審議,其不正當競爭行為,違反了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》等相關規定,對市場正常秩序造成不良影響。

      交易商協會表示,債券市場主承銷商的職責非常關鍵。主承銷商為爭取市場份額,重視短期利益,在債務融資工具發行承攬中不當低價競爭,影響執業質量,致使本來高執業門檻、高技術含量、高標準規范的債券承銷業務低端化、廉價化、形式化,最終不僅會犧牲發行人、投資者的利益,還將損害市場穩健運行的根基。

      交易商協會稱,近期,《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出,要推動要素配置依據市場規則、市場價格、市場競爭實現效益最大化和效率最優化。國務院金融穩定發展委員會相關會議也多次強調,要堅決維護良好的市場環境,更好發揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能。下一步,交易商協會將繼續強化對主承銷商等中介機構執業質量的監督檢查,督導各類機構盡職履責、合規從業,對相關機構業務開展中出現的嚴重違規行為,將及時查處糾正、有效懲戒,嚴肅市場紀律,維護市場秩序。

      事情源于海南股權交易中心4月27日發布的一則公告。公告稱海南省發展控股有限公司公開選聘中期票據的主承銷商已有結果,確定的承銷費率僅為0.03‰,即十萬分之三。

      這意味著,假如債券規模10億,兩家承銷商承銷收入合計才3萬,平均每家1.5萬。

      事實上,0.03‰還不是最低價。4月14日,中山興中集團有限公司中期票據融資券主承銷商采購項目中標結果發布調整公告,中標人為交通銀行中山分行,中標承銷費率0.01‰。

      債券承銷費創下“跳樓價”,引發一片熱議。“連差旅費都不夠。”一時間,有關惡性競爭的討論不止。

      27日當晚,交易商協會火速出手,對相關主承銷商啟動自律調查。交易商公告表示,近期,協會關注到海南省發展控股有限公司公開選聘發行中期票據主承銷商,確定的承銷費率為0.03‰。依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》等有關規定,協會已正式啟動對有關事項的自律調查,若相關方在業務開展過程中存在違反自律規則的情況,將依據有關規定予以自律處分。

      4月30日,由交易商協會組織承銷機構代表起草擬定的《非金融企業債務融資工具承銷機構自律公約》(以下簡稱《自律公約》)完成首批集中簽署,首批90家承銷機構參加視頻會議并現場簽署《自律公約》。

      據悉,《自律公約》主要從強調公平競爭、維護市場秩序、培育誠信文化、提倡主動自律等幾方面著眼,締約機構有“十一個不”,包括“不以低于成本的承銷費率報價,參與債務融資工具項目競標或承攬”“不承諾發行利率”等。

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